SEC kiện cựu lãnh đạo Linqto, cáo buộc lừa đảo 430 triệu USD

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) đã nộp đơn kiện hai cựu lãnh đạo nền tảng đầu tư Linqto. Cơ quan quản lý cáo buộc họ lừa đảo hàng nghìn nhà đầu tư cá nhân với tổng số tiền giao dịch vượt quá 430 triệu USD.

Theo đơn kiện của SEC được công bố ngày 11/10, hai bị cáo gồm William Sarris, nhà sáng lập kiêm cựu lãnh đạo Linqto, và cựu lãnh đạo Joseph Endoso. Toàn bộ nội dung hiện là cáo buộc của cơ quan quản lý, đang chờ phán quyết từ cơ quan tư pháp.

Công ty con bán hơn 430 triệu USD SPV cho nhà đầu tư lẻ

Theo hồ sơ vụ kiện, trong giai đoạn 2021-2024, một công ty con của Linqto đã bán các công cụ đầu tư mục đích đặc biệt (SPV) cho nhà đầu tư nhỏ lẻ. Các SPV này nắm giữ cổ phần tại những công ty kỳ lân chưa niêm yết.

Tổng giá trị phần SPV bán ra vượt quá 430 triệu USD. Linqto là nền tảng đầu tư có trụ sở chính tại San Jose, California.

Số liệu chính: hơn 430 triệu USD giao dịch, giai đoạn 2021-2024, hàng nghìn nhà đầu tư cá nhân bị cáo buộc là nạn nhân, hai bị cáo bị kiện dân sự.

Hồ sơ kiện nêu bốn hành vi bị cáo buộc gian lận

Đơn kiện liệt kê bốn cách thức mà SEC cho rằng Sarris và Endoso đã dùng để đánh lừa nhà đầu tư:

• Khẳng định giá trên Linqto phản ánh tình trạng thị trường hoặc thấp hơn giá thị trường, trong khi hầu hết sản phẩm được định giá cao hơn giá trị hợp lý.
• Tuyên bố nhiều chứng khoán đã bán hết hoặc được đăng ký mua trọn, dù Linqto vẫn giữ thêm cổ phần để bán sau đó.
• Khẳng định giá được thuật toán tự động điều chỉnh theo nhu cầu, trong khi nhân viên vẫn định giá thủ công.
• Tuyên bố Linqto tuân thủ luật chứng khoán liên bang, dù cố vấn pháp lý đã cảnh báo hoạt động của công ty vi phạm quy định.

SEC yêu cầu cấm hành nghề cho hai bị cáo

Hồ sơ vụ kiện còn cáo buộc hai bị cáo điều hành trái phép một công ty đầu tư chưa đăng ký và bán chứng khoán chưa đăng ký cho nhà đầu tư không đủ tiêu chuẩn. Ông Sarris còn bị truy cứu trách nhiệm với tư cách người kiểm soát trực tiếp doanh nghiệp.

SEC cho rằng hành vi này vi phạm các điều khoản chống lừa đảo thuộc Đạo luật Chứng khoán 1933 và Đạo luật Giao dịch Chứng khoán 1934. Cơ quan quản lý đề nghị tòa án ban hành lệnh cấm vĩnh viễn, tịch thu lợi nhuận kèm lãi phát sinh, phạt tiền dân sự và cấm hai bị cáo đảm nhiệm vị trí lãnh đạo tại các công ty đại chúng.

Cuộc điều tra do Văn phòng SEC khu vực San Francisco chủ trì, với sự hỗ trợ từ Văn phòng Công tố viên Liên bang Quận Nam New York và Cục Điều tra Liên bang Mỹ (FBI).

Bài viết chỉ nhằm cung cấp thông tin, không phải lời khuyên đầu tư.